来源 律法果
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未经证监会批准的股权转让怎么处理

2025-11-29 17:53:54
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马晓虹
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未经证监会批准的股权转让可能会被认定为违法违规行为,处理方式包含责令改正、没收违法所得、罚款等行政责任;若造成他人损失,需承担民事赔偿责任;情节严重触犯刑法的,要承担刑事责任

从行政责任方面来看,依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,未经国务院证券监督管理机构批准,擅自转让股权等证券行为属于违法行为。证券监管机构有权责令其改正,如要求转让方和受让方采取措施恢复到转让前的状态,将股权重新登记等。同时,若有违法所得,会被予以没收。违法所得是指通过该未经批准的股权转让行为所获取的利益。并且,还会面临罚款处罚,罚款金额通常根据违法情节的严重程度而定,一般会有一定的幅度范围。

民事责任方面,如果未经批准的股权转让给其他股东、公司或者第三人造成了损失,受损方有权通过民事诉讼要求转让方和受让方承担赔偿责任。例如,由于该转让行为导致公司的股权结构混乱,影响了公司的正常运营,从而给公司造成了经济损失,公司就可以要求相关责任方赔偿损失。又如,其他股东因该转让行为丧失了优先购买权等合法权益,也可以要求赔偿。

刑事责任方面,若情节严重,可能会触犯刑法中的相关罪名,如擅自发行股票、公司、企业债券罪等。根据《中华人民共和国刑法》规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,将面临有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。未经证监会批准的股权转让是违反法律法规的行为,会面临多方面的法律后果。

未经证监会批准的股权转让怎么处理(0)

法律依据:

《中华人民共和国民法典》 第一千零六十三条

下列财产为夫妻一方的个人财产

(一)一方的婚前财产;

(二)一方因受到人身损害获得的赔偿或者补偿;

(三)遗嘱或者赠与合同中确定只归一方的财产;

(四)一方专用的生活用品;

(五)其他应当归一方的财产。

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